证券分控，即证券公司的内部控制部门中的具体岗位，其工作主要包括以下几个方面：
1、参与制定风险管理政策与制度：依据评估结果，参与制定统一的风险管理政策、操作规程和内控制度，确保公司各业务条线的操作符合风险偏好和监管要求。
2、进行风险监控与报告：利用风险信息系统实施实时监控，设置预警指标，及时发现并报告风险异动情况，定期编制风险管理报告，向高级管理层及董事会汇报风险状况及管理效果。
3、参与合规与法律事务：协同法务部门，确保公司业务操作、产品设计及合同管理等符合法律法规及监管规定，降低合规风险。
4、业务参与与审核：在新业务开发、产品创新及重大交易决策中发挥关键作用，通过风险评估为管理层提供决策支持，确保业务拓展与风险控制的平衡。
5、客户风险管理：对客户资质进行严格审查，特别是在融资融券等信用业务中，评估客户信用风险，设定合适的保证金比例，防止违约风险。
6、组织内部培训：组织风险管理相关的内部培训，提升员工的风险意识和风险管理能力，确保公司文化中融入风险管理理念。
7、应对与危机管理：针对已识别的风险，制定应对措施和应急预案，一旦发生风险事件，立即启动应急响应机制，最大限度减少损失。
8、监管沟通与协调：与监管机构保持良好沟通，理解最新监管动态，确保公司业务操作符合监管要求，及时上报重大风险事项。
证券分控人员还需根据各个业务模块的不同，执行更加具体和细化的风险控制工作，对于资管、自营等业务，有双十的限制（一只基金持有一家上市公司的股票市值不能超过基金资产净值的10%，同一家基金管理人旗下全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%），分控人员需要实时监测持仓量，并在达到预警线时及时发出警示。
